• копии приказов о назначении специальных должностных лиц (СДЛ), ответственных за соблюдение правил внутреннего контроля — ПВК);
• копию ПВК;
• копии документов по подготовке и обучению кадров в целях ПОД/ФТ;
• копии документов, подтверждающих осуществление идентификации клиентов, представителей, выгодоприобретателей;
• сведения об операциях по купле-продаже ДМ и ДК, и изделий из них, совершенных в проверяемый период, включая Первичные документы, подтверждающие проведение операций с ДМ и ДК договора, накладные, товарно-транспортные накладные, счета, счета-фактуры, платежные поручения, спецификации к договорам, акты приемки товара и пр.;
• сведения о сообщениях, подлежащих обязательному контролю, по которым направлялась информация в РФМ, и документы, подтверждающие их направление;
• сведения от кредитной организации (банка) о движении денежных средств по счетам организации с расшифровкой платежа (ИНН плательщика / ИНН получателя, расчетный счет плательщика/расчетный счет получателя, сумма операции по дебету и кредиту, назначение платежа) за проверяемый период;
• информацию о результатах проверки наличия среди своих клиентов, организаций и физических лиц, в отношении которых должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;
• штатное расписание;
• перечень работников, обязанных проходить подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ;
• утвержденную программу подготовки и обучения сотрудников организации (ИП) в сфере ПОД/ФТ;
• сведения о проведении проверки наличия среди своих клиентов организации и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и о направлении такой информации в Росфинмониторинг (квартальные отчеты).

В дополнение хотелось бы сказать, что если (когда) вы получите от ФПП запрос о предоставлении всех этих документов и поймете, что одного или нескольких документов из списка у вас нет — ни в коем случае не нужно прятаться, молчать или пытаться сняться со спецучета до окончания проверки (такие случаи были). Это не остановит проверку. Трезво оцените последствия.

Если вы в ответ прямо и честно напишите: документа по пункту такому-то запроса у нас нет потому, что потому — вас накажут за то, что плохо соблюдаете 115-ФЗ и скорее всего вы получите минимальный штраф 50 тыс руб, а возможно на первый раз даже предупреждение (пункт 1 ст. 15.27 КОАП РФ).

Если же вы не предоставите документы и не сознаетесь в том, что их у вас нет — это уже расценивается не как нарушение 115-ФЗ, а как противодействие проверке пробирной палаты и влечет наказание от 700 тысяч рублей на ИП (пункт 3 ст 15.27 КоАП РФ).